Objectifs
- Auditer, revoir le modèle de gouvernance des 3 lignes de défense pour l’aligner aux meilleures pratiques de place.
- Améliorer la gouvernance en clarifiant les fonctions, les rôles et les responsabilités des 3 LOD.
Assurer que la structure de gouvernance interne est solide et efficace pour garantir qu’une activité financière est suffisamment sous contrôle.
1- ACCÉLÉRATEURS
- Grilles d’évaluation clés en main
- Base de contrôles clés en main
- Produits financiers, processus et tâches
- Questionnaires
2- POUR QUI ?
- Direction générale
- CA, COMEX, Audit interne
- Direction des Risques
- Direction de la Conformité
- LOD1
3- EXPERTISES MOBILISÉES
- Clôture de recommandations de LOD2, LOD3, régulateurs, superviseurs
- Contrôle permanent (1er niveau et 2ème niveau)
- Contrôle interne