Objectifs
Élaborer un nouveau dispositif de maitrise de risque s’il est absent (par exemple un risque proposé par BARA Identification et accepté en comité).
- Utiliser nos diagnostics flash pour évaluer le niveau de robustesse d’un dispositif.
- Proposer des plans de remédiation relatifs aux recommandations, aux déficiences et aux irrégularités relevées par la LOD2, LOD3, régulateurs/superviseurs.
1- ACCÉLÉRATEURS
- Grilles d’évaluation clés en main
- Base de contrôles clés en main
- Produits financiers, processus et tâches
- Questionnaires
2- POUR QUI ?
- Direction générale
- Audit interne
- Direction des Risques
- Direction de la Conformité
- LOD1
3- EXPERTISES MOBILISÉES
- Gestion continue des risques
- Auto-évaluation des risques et des contrôles
- Clôture de recommandations de LOD2, LOD3, régulateurs, superviseurs
- Contrôle permanent (1er niveau et 2ème niveau)
- Contrôle interne
- Contrôle périodique